借“ST華塑”大股東發(fā)生變更之機(jī)，兩名知情人利用內(nèi)幕信息大肆炒股。近日，濟(jì)南中院對(duì)兩起股票內(nèi)幕交易案分別作出一審宣判。判決被告人張某某犯內(nèi)幕交易罪，免予刑事處罰，沒(méi)收全部違法所得；被告人李某某犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑兩年，并處罰金300萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得134萬(wàn)余元。
A
2007年9月，“ST華塑”大股東發(fā)生變更。濟(jì)南鑫銀投資有限公司通過(guò)競(jìng)拍，拍得山東同人實(shí)業(yè)有限公司、深圳市天勤資產(chǎn)管理有限公司持有的共計(jì)6291.57萬(wàn)股華塑公司股權(quán)，成為華塑公司第一大股東。同年10月，華塑公司公告：山東同人實(shí)業(yè)有限公司持有的5631.57萬(wàn)股本公司股權(quán)和深圳市天勤資產(chǎn)管理有限公司持有的660萬(wàn)股本公司股權(quán)，被法院裁定過(guò)戶(hù)到濟(jì)南鑫銀投資有限公司名下。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定：“ST華塑大股東變更”為股票交易內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息的價(jià)格敏感期為2007年7月2日至2007年10月20日。
B
被告人張某某原系山東省某工業(yè)總公司副總經(jīng)理，分管總公司及所屬企業(yè)改革、改制、重組、主輔分離、輔業(yè)改制等工作；被告人李某某原系某銀行濟(jì)南分行業(yè)務(wù)總部營(yíng)銷(xiāo)二部總經(jīng)理。
張某某、李某某利用職務(wù)便利，實(shí)際參與了上述股權(quán)競(jìng)拍的前期準(zhǔn)備工作，均屬于內(nèi)幕信息的知情人。自2007年7月2日起，張某某利用知悉的內(nèi)幕信息，通過(guò)其本人及其兒子的股票賬戶(hù)大量買(mǎi)賣(mài)華塑公司股票。經(jīng)審核，2007年7月2日至2007年10月20日，被告人張某某買(mǎi)入華塑公司股票267000股，賣(mài)出257000股，交易金額總計(jì)394萬(wàn)余元，獲利38萬(wàn)余元。2007年8月8日至2007年10月20日，被告人李某某利用知悉的內(nèi)幕信息，通過(guò)其本人及實(shí)際控制的申某某等15人的股票賬戶(hù)大量買(mǎi)賣(mài)華塑公司股票。經(jīng)審核，李某某共買(mǎi)入1466500股、賣(mài)出4750233股華塑公司股票，買(mǎi)賣(mài)交易額合計(jì)6804萬(wàn)余元；在上述價(jià)格敏感期內(nèi)買(mǎi)入，于價(jià)格敏感期后賣(mài)出1159200股，交易額合計(jì)1218萬(wàn)余元；非法獲利共計(jì)134萬(wàn)余元。
C
此案經(jīng)省法院指定濟(jì)南中院審理。濟(jì)南中院審理后認(rèn)為：被告人張某某、李某某作為證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)相關(guān)公司股票，情節(jié)嚴(yán)重，依法均構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。被告人張某某有自首情節(jié)，且歸案后能主動(dòng)退繳非法所得，情節(jié)輕微，依法可免除處罰。被告人李某某歸案后認(rèn)罪態(tài)度較好，案發(fā)后追回了全部違法所得，依法應(yīng)從輕處罰并適用緩刑。遂作出上述判決。宣判后，控辯雙方均表示服判。
上述判決已于近期發(fā)生法律效力。（本報(bào)記者 劉曉群通訊員 陳俊海）
（信息來(lái)源：濟(jì)南日?qǐng)?bào)）